深圳市 2018 年度绩效审计发现问题 整改情况的报告

——2019年4月在深圳市第六届人民代表大会常务委员会第三十三次会议上

市人大常委会：

根据《深圳经济特区审计监督条例》以及《深圳市人民代表大会常务委员会关于进一步加强审计监督工作的决定》，现向市人大常委会报告深圳市2018年度绩效审计发现问题的整改情况，请予审议。

一、审计整改工作总体推进情况

2018年12月，市六届人大常委会第二十九次会议听取并审议了《深圳市2018年度绩效审计工作报告》。审议意见提出要大力促进民生发展，强化财政专项资金管理，加大绩效审计问责力度，提高问题整改责任意识。市政府高度重视，要求各区政府（新区管委会）、各部门和单位深入贯彻落实习近平总书记对广东重要讲话和对深圳重要批示指示精神，以建设“中国特色社会主义先行示范区、社会主义现代化强国的城市范例”为目标，在积极推进绩效审计整改工作的同时，认真查找制度性、根源性的问题症结，做到举一反三，加强管理，完善制度，进一步深化供给侧结构性改革，推动政策措施稳步落地，着力提高发展的平衡性和协调性，加大促进民生发展力度。

2018年度绩效审计共涉及46个整改事项，已完成整改的有22项。处于正在整改阶段的有24项，主要涉及投资项目“放管服”改革推进、“数字政府”综合改革、治水提质工作推进等，上述整改事项因涉及体制机制的优化完善、工程项目建设、司法程序推进，尚需较长的审计整改周期。市政府已要求各相关部门和单位制定整改时间表和具体措施，作出详细的进度安排和承诺，将整改责任落实到人，稳步推进工作开展。截至2019年3月，各相关单位通过上缴财政资金、调账、归还原资金渠道等方式整改，涉及金额102.48亿元，从完善体制机制方面建立健全各项管理制度60项。审计移送违法违规问题线索21起，涉及金额12.46亿元，各相关单位根据审计移送事项依法依规处理8名责任人员。

二、审计整改责任落实情况    

（一）进一步压实审计整改主体责任。根据《国务院关于加强审计工作的意见》（国发〔2014〕48号），各被审计单位的主要负责人作为整改第一责任人，进一步压实审计整改主体责任，严格按照审计要求，对照问题逐项逐条狠抓落实整改。一是提高重视程度，将审计整改作为重点工作全力推进。各相关单位以审计为契机，通过召开整改专题会议等方式研究部署整改工作，制定目标明确、措施详尽、重点突出的整改方案，落实责任主体，层层压实责任。二是合力攻克整改难点，有力提升审计整改成效。各相关单位深入剖析问题原因，认真研究采纳审计建议，着力破除体制机制性障碍，堵塞管理漏洞，完善管理制度，建立健全长效机制。对于涉及多个整改责任主体的整改难点，市政府要求各相关单位加强沟通协调，共同研究制定整改措施，充分发挥整改合力，确保整改工作无缝衔接，整改事项无一遗漏。

（二）进一步加大审计整改跟踪检查力度。根据《深圳经济特区审计监督条例》的规定，市审计局负责检查被审计单位和其他有关单位的整改情况。一是设立审计整改专职机构，加大审计整改监督跟踪力度。为进一步贯彻落实中央和省、市关于审计管理体制改革的决策部署，市审计局已成立审计整改监督部门，加强对审计整改情况的跟踪督促检查，将中央、省级预算执行审计的整改情况、人大常委会决议审议意见以及市本级实施的所有审计项目的整改情况均纳入监督范围，全面推进审计整改全覆盖。二是优化审计整改核查机制，加大审计整改督促力度。对审计发现问题涉及的整改事项实行动态管理，采取实地检查、审阅材料等形式逐一核查整改落实情况，对整改不及时、不到位的，要求被审计单位明确计划、限期整改，并及时提交市政府纳入督查范围，有力提升审计整改工作成效。

三、审计整改工作成效

（一）加大政策措施落实力度，不断深化供给侧结构性改革。本次绩效审计重点关注“放管服”改革推进、金融发展与创新以及“数字政府”综合改革等情况，各相关单位聚焦制约政策落地的关键环节和突出问题，分步骤、分阶段持续推进具体问题的整改工作。

1．关于强区放权改革“放”与“接”衔接不够顺畅的问题，各相关责任单位主要采取以下整改措施：一是强化顶层设计，积极推进投资审批制度改革。我市已出台《深圳市政府投资建设项目施工许可管理规定》和《深圳市社会投资建设项目报建登记实施办法》，从审批机制创新、流程再造、事项清理等五个方面，同步推进投资建设项目“深圳90”改革，将建设项目审批时间压减了2/3以上。二是强化改革跟踪评估和总结工作，统筹解决存在问题。2018年，市委编办针对改革中下放的144项事权，对下放标准不统一、审批系统不兼容、工作机制不完备等问题进行分析研究，形成了强区放权改革下放事权运行情况的报告，并已转至市直相关部门和各区政府（新区管委会）遵照落实。三是及时梳理交叉重叠事权，统一市、区（新区）两级审批服务办理标准。市水务局多次召开落实“深圳90”改革相关工作会议，加强对各区（新区）水务主管部门的业务指导，及时印发《关于落实“深圳90”改革排水行政审批相关事项调整的通知》等涉及审批业务的指导性文件，并将相关调整内容通过门户网站对外公示。市交通运输局加强与住建部门的沟通，进一步优化道路工程下放事项申请材料及办理流程等环节，形成了强区放权改革下放事项相关工作指引，现已转至各区政府（新区管委会）遵照执行。

2．关于前海自贸区金融业发展与创新存在制约因素的问题，前海深港现代服务业合作区管理局（以下简称“前海管理局”）主要采取以下整改措施：一是加强预算编制管理，严格按目标和计划使用产业发展资金。前海管理局在2019年预算编制中，严格按照专项资金扶持方向，将产业发展资金分解至不同功能分类科目中，避免专项资金交叉使用。二是积极推进金融政策稳步落地，助力前海金融发展。2019年，前海管理局将出台支持金融业创新发展专项资金实施细则，以市场化改革为导向，在严格防范风险的同时，对跨境双向发行人民币债券业务给予资金扶持，为金融企业提供优良的营商环境和落户经营扶持，促进前海金融产业高质量发展。

3．关于市本级政务信息系统建设存在不足、信息资源共享水平不高等问题，各相关责任单位主要采取以下整改措施：一是加强统筹规划，整合系统资源。机构改革后，经对原市政务办、经贸信息委等相关机构的信息化职责进行整合，组建了市政务服务数据管理局，该局已着手研究制定“智慧城市、数字政府”总体规划，将全市电子政务项目纳入规划范围，推动政务数据的跨系统、跨部门、跨层级共享。市发展改革委正在建设全市政府投资项目全流程管理平台，对市、区财政性资金项目进行“全过程、全覆盖、全链条”跟踪管理。二是加快推进制度建设，促进电子政务规范化管理。市政务服务数据管理局及时启动《深圳市电子政务项目建设管理暂行办法》《深圳市电子政务项目运行维护经费指导意见》等相关文件的修订工作，进一步完善政务信息系统技术标准规范体系。市发展改革委出台《深圳市发展和改革委员会落实市政府建设项目施工许可管理规定的办法（试行）》《市政府投资项目审批工作要点》等相关文件，进一步规范政府投资项目管理。三是加强资源目录管理，完善资源目录体系建设。市政务服务数据管理局开展了政务信息资源目录梳理，已完成市直所有部门和10个区（新区）资源目录的编制工作。同时，按照集约化建设原则，建立市公共服务综合信息系统统一归集和推送，切实提高平台数据归集率。四是强化数据评价考核，加强系统安全保障。市政务服务数据管理局建立数据质量梳理小组，依托政务数据质量管理系统,开展政务信息共享绩效考评和数据质量常态化检查，对不符合数据规范和数据质量举报投诉等问题进行督查督办，进一步提高共享数据质量。五是完善疾病控制、急救指挥信息管理系统建设，进一步提升医疗信息共享水平。市卫生健康委将建立全市统一的疫苗冷链自动监测信息系统，实现全市疫苗冷链监测系统的实时监控、联网管理、处置等功能。加快推进“深圳市急救指挥中心管理系统”项目建设，实现120调度与网络医院数据交换共享，与110报警系统数据共享，为病人提供更加高效、快捷的急救服务。目前，该项目已获市发展改革委批复立项。